【儀表網(wǎng) 儀表下游】2022年，市場監(jiān)管總局組織開展了認證機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查，共隨機抽取260家認證機構(gòu)，其中40家由市場監(jiān)管總局進行檢查，其他220家由地方市場監(jiān)管部門進行檢查。現(xiàn)將市場監(jiān)管總局檢查的40家認證機構(gòu)有關(guān)情況通告如下：
一、基本情況
對40家認證機構(gòu)開展了現(xiàn)場檢查，對相關(guān)認證審核員及管理人員開展了調(diào)查詢問，抽取并審查認證檔案1166份。主要做法是：一是充分利用大數(shù)據(jù)手段進行多維度分析，聚焦行業(yè)問題找準檢查切入點，開展靶向精準的檢查；二是全面應(yīng)用“認證人員現(xiàn)場審核網(wǎng)絡(luò)簽到監(jiān)管系統(tǒng)”，推動認證關(guān)鍵環(huán)節(jié)非現(xiàn)場和現(xiàn)場監(jiān)管一體化實施，提升智慧監(jiān)管水平；三是在檢查組中配備技術(shù)專家，發(fā)揮行政檢查人員和專家雙重優(yōu)勢，確保檢查過程合法合規(guī)、專業(yè)深入；四是在檢查時全程使用現(xiàn)場檢查記錄儀，有效固定證據(jù)，規(guī)范執(zhí)法。
二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題
(一)個別認證機構(gòu)涉嫌存在出具虛假認證結(jié)論等嚴重問題
1. 認證機構(gòu)安排他人冒名頂替審核/檢查員實施遠程審核，偽造認證資料。
2. 審核/檢查員僅參加遠程審核首末次會議，未全程參與審核，認證機構(gòu)安排他人收集組織資料，偽造認證檔案。
3. 審核組提交的審核報告結(jié)論為不推薦認證通過，但認證機構(gòu)篡改結(jié)論并頒發(fā)認證證書。
(二)部分認證機構(gòu)涉嫌存在減少遺漏認證基本程序、未實施有效監(jiān)督等較嚴重問題
1. 認證機構(gòu)審核員現(xiàn)場審核遲到早退，減少審核時間。
2. 認證機構(gòu)初次認證一階段審核計劃安排不合理，同一審核員參與非現(xiàn)場一階段審核時間與其他項目的現(xiàn)場審核時間沖突，造成一階段審核時間不足。
3. 認證審核未覆蓋關(guān)鍵場所、關(guān)鍵過程、全部認證范圍。
4. 認證機構(gòu)未作認證決定即頒發(fā)認證證書，或給不具備法定資質(zhì)的企業(yè)頒發(fā)認證證書。
5. 認證機構(gòu)未按規(guī)定實施監(jiān)督審核，也未對認證證書及時作出暫停或撤銷處置。
(三)部分認證機構(gòu)遠程審核問題突出
1. 認證機構(gòu)制定的有關(guān)遠程審核管理規(guī)定缺乏可操作性。
2. 認證機構(gòu)在不應(yīng)采用遠程審核方式的情形下，對認證項目采取了遠程審核。
3. 認證機構(gòu)在未對遠程審核合理性及風險進行分析評估的情況下，實施遠程審核。
4. 遠程審核時，審核/檢查員不能全程參加審核，減少審核時間。
(四)部分認證機構(gòu)存在管理不規(guī)范問題
1. 認證機構(gòu)未有效開展內(nèi)審、管理評審，內(nèi)審未覆蓋分支機構(gòu)或全部認證領(lǐng)域。
2. 認證機構(gòu)對認證人員能力評價管理不到位，審核員專業(yè)能力欠缺。
3. 認證機構(gòu)認證相關(guān)信息上報不及時、不準確，有關(guān)信息變化未及時上報變更。
三、處理措施
對于本次檢查發(fā)現(xiàn)的問題，市場監(jiān)管部門嚴格依法依規(guī)做好檢查結(jié)果的處理工作。
(一)加大對涉嫌違法違規(guī)問題的查處力度。對本次檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法違規(guī)問題的12家認證機構(gòu)，已依照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定開展調(diào)查處理。對作出行政處罰決定的相關(guān)信息，將按照有關(guān)規(guī)定向社會公示；對性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴重、社會危害較大的違法認證機構(gòu)，依法列入嚴重違法失信名單，實施相應(yīng)管理措施。
(二)對存在一般問題的機構(gòu)要求立即整改。對存在一般問題的24家認證機構(gòu)，下達行政告誡書或限期整改通知書，要求認證機構(gòu)對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，立即開展整改，并在規(guī)定時間提交整改報告。
(三)對不符合認證要求的獲證組織要求認證機構(gòu)及時處理。對檢查中發(fā)現(xiàn)不符合認證要求的獲證組織，責令認證機構(gòu)撤銷或者暫停其認證證書。
附件
2022年市場監(jiān)管總局檢查的40家認證機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查結(jié)果
| 序號 | 認證機構(gòu)批準號 | 認證機構(gòu)名稱 | 主要問題 |
| 一、涉嫌存在違法違規(guī)問題的12家認證機構(gòu) | |||
| （一）存在嚴重問題的2家認證機構(gòu) | |||
| 1 | CNCA-R-2019-568 | 上海澤履認證服務(wù)有限公司 | （1）2名審核員未參加多個遠程審核項目，或未按審核計劃實施遠程審核，偽造認證審核檔案； （2）篡改審核組不推薦通過認證結(jié)論并頒發(fā)認證證書，涉及2家企業(yè)6張管理體系認證證書； （3）1名審核員參加了大量遠程審核項目，但未能全程參加審核，嚴重減少審核時間； （4）多個信息技術(shù)服務(wù)管理體系認證項目，兩個階段審核時間間隔不符合要求； （5）多個管理體系認證項目，審核組不具備專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域能力。 |
| 2 | CNCA-R-2020-650 | 北京中證縱橫認證有限公司 | 統(tǒng)一給審核員注冊QQ號，安排他人冒名頂替7名認證人員實施遠程審核，偽造審核資料，共涉及292家企業(yè)、352張證書。 |
| （二）存在較嚴重問題的10家認證機構(gòu) | |||
| 1 | CNCA-R-2017-333 | 廣東中認聯(lián)合認證有限公司 | （1）多個有機餐飲服務(wù)認證初次審查項目，未按認證規(guī)則要求對部分產(chǎn)品進行檢查； （2）1個商品售后服務(wù)認證初次審查項目，審核組減少審核時間； （3）1個售后服務(wù)認證初次審查項目，未對認證范圍覆蓋的服務(wù)現(xiàn)場和分公司實施檢查； （4）大量服務(wù)認證項目，違反規(guī)定要求安排非專職審查員擔任審查組組長； （5）多個遠程審核/審查項目，未按認證機構(gòu)規(guī)定要求保留遠程審核證據(jù)。 |
| 2 | CNCA-R-2017-351 | 浙江中航認證有限公司 | （1）1個有機產(chǎn)品認證項目，現(xiàn)場檢查未安排在申請認證產(chǎn)品易發(fā)質(zhì)量安全風險的階段； （2）1個管理體系初次認證項目，現(xiàn)場審核未覆蓋全部認證范圍； （3）1個售后服務(wù)認證項目，未按認證機構(gòu)認證規(guī)則要求對服務(wù)認證標準/規(guī)范進行服務(wù)管理評價。 |
| 3 | CNCA-R-2018-466 | 深圳市中鑫認證檢測有限公司 | （1）1個售后服務(wù)認證初次審查項目，未按認證機構(gòu)認證規(guī)則要求對部分服務(wù)特性進行測評和服務(wù)等級評判； （2）1個食品安全管理體系認證/危害分析與關(guān)鍵控制點體系認證初次認證項目，產(chǎn)品安全性驗證檢測項目漏項； （3）1個食品安全管理體系認證/危害分析與關(guān)鍵控制點體系認證初次認證項目，未發(fā)現(xiàn)部分操作性前提方案控制問題； （4）1個食品安全管理體系認證/質(zhì)量管理體系認證初次認證項目，未對不符合項的糾正措施有效性進行驗證即關(guān)閉不符合項； （5）多個質(zhì)量管理體系認證項目，未按期開展監(jiān)督，也未對證書進行暫停或者撤銷處置。 |
| 4 | CNCA-R-2018-474 | 中諾認證有限公司 | 多個管理體系認證項目，未按期開展監(jiān)督，也未對證書進行暫停或者撤銷處置。 |
| 5 | CNCA-R-2019-483 | 中崮（北京）認證有限公司 | 大量知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證項目，一階段非現(xiàn)場審核時間不足。 |
| 6 | CNCA-R-2019-539 | 福建新啟航認證有限公司 | （1）違反規(guī)定要求，安排實習審核員擔任管理體系初次認證項目審核組長，涉及1家企業(yè)2張證書； （2）1個質(zhì)量管理體系認證項目，初次認證和獲證后第一次監(jiān)督審核均未覆蓋部分認證范圍； （3）1個服務(wù)認證初次認證項目，未按認證機構(gòu)認證規(guī)則要求安排暗訪，且遺漏了部分關(guān)鍵內(nèi)容； （4）1個質(zhì)量管理體系認證項目，未按期開展監(jiān)督，也未對證書進行暫停或者撤銷處置。 |
| 7 | CNCA-R-2019-542 | 上海磐正認證有限公司 | （1）多個供應(yīng)鏈安全管理體系初次認證項目，認證決定未對供應(yīng)鏈安全管理體系相關(guān)內(nèi)容進行評價； （2）多個綠色供應(yīng)鏈管理體系初次認證項目，認證決定未對綠色供應(yīng)鏈管理體系相關(guān)內(nèi)容進行評價； （3）多個高風險等級管理體系初次認證項目，違反認證機構(gòu)規(guī)定要求實施了遠程審核； （4）多個管理體系初次認證項目，未按認證機構(gòu)規(guī)定要求補充現(xiàn)場審核； （5）大量誠信管理體系初次認證項目，未按認證機構(gòu)規(guī)定要求實施一階段審核。 |
| 8 | CNCA-R-2019-566 | 青島標普檢驗認證有限公司 | （1）1個管理體系認證項目，未按期開展監(jiān)督，也未對證書進行暫停或者撤銷處置； （2）1個質(zhì)量管理體系初次認證項目，未對認證范圍覆蓋的現(xiàn)場活動進行審核； （3）1個商品售后服務(wù)認證初次審查項目，未按認證機構(gòu)認證規(guī)則要求對部分服務(wù)特性進行測評。 |
| 9 | CNCA-R-2019-575 | 江蘇中望加美認證中心有限公司 | （1）多個管理體系認證項目，未按期開展監(jiān)督，也未對證書進行暫停或者撤銷處置； （2）未及時對多張暫停期滿證書進行處置。 |
| 10 | CNCA-RF-2020-90 | 廣州大中認證有限公司 | （1）多個管理體系認證項目，未按期開展監(jiān)督； （2）1個管理體系初次認證項目，現(xiàn)場審核未覆蓋全部認證范圍； （3）1個建設(shè)施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系初次認證項目，審核員無注冊資格，現(xiàn)場審核未覆蓋全部認證范圍，企業(yè)未取得相關(guān)法定資質(zhì)便已頒發(fā)認證證書。 |
| 二、存在一般問題的24家認證機構(gòu)（予以行政告誡或責令限期整改） | |||
| （一）存在一般問題給予行政告誡的5家認證機構(gòu) | |||
| 1 | CNCA-R-2019-543 | 中鋮時代認證中心有限公司（原名江蘇漢尼科認證有限公司） | （1）多個管理體系認證信息上報不準確； （2）多個管理體系初次認證項目，未明確第一階段審核日期； （3）1個服務(wù)認證初次審查項目，安排審核時間不足。 |
| 2 | CNCA-R-2019-584 | 聯(lián)標認證（江蘇）有限公司 | （1）未按規(guī)定要求備案商品售后服務(wù)評價認證規(guī)則的相關(guān)信息； （2）機構(gòu)3名內(nèi)審員未按計劃實施內(nèi)審，內(nèi)審記錄失實。 |
| 3 | CNCA-R-2019-588 | 中翔時代認證（北京）有限公司 | 大量管理體系認證項目，一階段非現(xiàn)場審核時間不足。 |
| 4 | CNCA-R-2020-597 | 陜西建標質(zhì)量認證服務(wù)有限公司 | （1）1名認證決定人員未授權(quán)也不具備專業(yè)能力，2名認證決定人員未簽訂聘用合同； （2）2個管理體系認證項目涉及4張證書，暫停或撤銷認證證書時未按規(guī)定開展認證決定。 |
| 5 | CNCA-R-2020-602 | 中泰威認證（上海）有限公司 | （1）1個質(zhì)量管理體系初次認證項目，審核組成員早退，減少審核時間； （2）在不應(yīng)開展遠程審核的情形下，對多個認證項目采取遠程審核方式。 |
| （二）存在一般問題書面要求限期整改的19家認證機構(gòu) | |||
| 1 | CNCA-R-2002-068 | 北京中油認證有限公司 | （1）4個管理體系認證項目，未及時將證書暫停信息上報； （2）1個質(zhì)量管理體系認證項目，監(jiān)督審核未對部分關(guān)鍵內(nèi)容進行審核； |
| 2 | CNCA-R-2002-083 | 福建東南標準認證中心有限公司 | （1）1個服務(wù)認證初次認證項目，未按認證機構(gòu)認證規(guī)則要求進行服務(wù)能力確認或驗證； （2）1個質(zhì)量管理體系初次認證項目，現(xiàn)場審核未覆蓋全部認證范圍。 |
| 3 | CNCA-R-2005-124 | 中標研國聯(lián)（北京）認證中心 | （1）對技術(shù)專家管理不規(guī)范，評價能力證據(jù)不充分； （2）1個質(zhì)量管理體系初次認證項目，現(xiàn)場審核未覆蓋全部認證范圍。 |
| 4 | CNCA-R-2007-139 | 北京國誠京信檢驗認證有限公司 | （1）2個管理體系認證項目初次認證項目，多處審核記錄相似，不能真實、客觀反映審核實際情況； （2）1個管理體系初次認證項目，一階段開展非現(xiàn)場審核理由不符合認證機構(gòu)規(guī)定要求。 |
| 5 | CNCA-R-2017-303 | 北京圣慧認證服務(wù)有限公司 | （1）1個質(zhì)量管理體系初次認證項目，現(xiàn)場審核未覆蓋全部認證范圍； （2）認證機構(gòu)制定的有關(guān)遠程審核管理規(guī)定缺乏可操作性。 |
| 6 | CNCA-R-2017-318 | 億信標準認證集團有限公司 | （1）認證人員能力評價不符合要求或證據(jù)不充分； （2）1個管理體系初次認證項目，在未對遠程審核合理性及風險進行分析評估的情況下，實施了部分遠程審核。 |
| 7 | CNCA-R-2018-408 | 天紡標檢測認證股份有限公司 | （1）未提供維護公正性活動記錄及公正性評價報告； （2）認證人員管理制度未有效運行，僅有的3名認證檢查員注冊資格已失效。 |
| 8 | CNCA-R-2018-459 | 中檢博森認證（北京）有限公司 | （1）多個管理體系認證項目，未保留具有法律效力原件； （2）對部分管理體系認證人員的培訓和能力評價管理不規(guī)范。 |
| 9 | CNCA-R-2019-547 | 上海創(chuàng)實認證有限公司 | （1）1個管理體系初次認證項目，未對部分關(guān)鍵過程審核； （2）多個管理體系初次認證項目，審核組在“認證人員現(xiàn)場審核網(wǎng)絡(luò)簽到監(jiān)管系統(tǒng)”簽到及上傳照片不符合要求。 |
| 10 | CNCA-R-2019-571 | 青島華中世紀認證有限公司 | 1個服務(wù)認證初次認證項目，未按認證機構(gòu)認證規(guī)則要求對部分服務(wù)特性進行測評。 |
| 11 | CNCA-R-2020-615 | 法平認證（上海）有限公司 | （1）多個管理體系初次認證項目，一階段非現(xiàn)場審核理由不充分； （2）在不應(yīng)開展遠程審核的情形下，對6個認證項目采取遠程審核方式，且未按認證機構(gòu)規(guī)定要求補充現(xiàn)場審核。 |
| 12 | CNCA-R-2020-622 | 三維認證（江蘇）有限公司 | （1）1個質(zhì)量管理體系認證項目，違反認證機構(gòu)規(guī)定要求連續(xù)兩次實施遠程審核； （2）未按照規(guī)定及時報送兩家分公司信息。 |
| 13 | CNCA-R-2020-627 | 競信認證(北京）有限公司 | （1）對外公開文件未包括產(chǎn)品認證、服務(wù)認證及部分管理體系認證等認證制度相關(guān)信息； （2）機構(gòu)2022年內(nèi)審未包括分支機構(gòu)，也未覆蓋產(chǎn)品認證、服務(wù)認證等認證制度。 |
| 14 | CNCA-R-2020-674 | 深圳華云檢測認證有限公司 | （1）3名審核員專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域能力評價證據(jù)不充分； （2）5個質(zhì)量管理體系認證項目，一階段開展非現(xiàn)場審核理由不充分。 |
| 15 | CNCA-R-2021-743 | 起點認證(上海)有限公司 | （1）1個質(zhì)量管理體系初次認證項目，現(xiàn)場審核未覆蓋全部認證范圍； （2）2名審核員專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域能力評價證據(jù)不充分。 |
| 16 | CNCA-R-2021-744 | 北京標聯(lián)眾恒認證有限公司 | （1）未通過網(wǎng)站或其他形式對外公布有關(guān)產(chǎn)品認證規(guī)則、認證收費標準等信息。 （2）未按照規(guī)定開展2021年內(nèi)審和管理評審。 |
| 17 | CNCA-RF-2007-48 | 德凱質(zhì)量認證（上海）有限公司 | （1）3個管理體系初次認證項目，信息上報錯誤； （2）1個管理體系認證項目，未按規(guī)定報送認證監(jiān)督審核信息。 |
| 18 | CNCA-RF-2003-28 | 江蘇艾凱艾國際標準認證有限公司 | （1）4個管理體系認證項目，信息變更未及時上報； （2）1個管理體系認證項目，信息上報錯誤。 |
| 19 | CNCA-RF-2013-58 | 廣東加華美認證有限公司 | （1）機構(gòu)地址信息變更，未及時辦理《認證機構(gòu)批準書》變更手續(xù)； （2）多個產(chǎn)品認證信息未上報或上報信息不準確； （3）3個產(chǎn)品認證項目，未保留具有法律效力原件，且認證記錄未使用中文。 |
| 三、運行良好的4家認證機構(gòu) | |||
| 1 | CNCA-R-2002-013 | 浙江公信認證有限公司 | |
| 2 | CNCA-R-2015-206 | 北京建筑材料檢驗研究院股份有限公司 | |
| 3 | CNCA-R-2016-222 | 國信認證無錫有限公司 | |
| 4 | CNCA-R-2020-683 | 中錦信認證檢測有限公司 | |
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